陈廷敬的后人经查，你分公司存在业务推广环节的工作人员不具有相应业务资格的问题。上述问题反映出你公司的人员管理、合规管理、内部控制需进一步加强。

　　上述行为违反《证券投资顾问业务暂行》（证监会公告〔2010〕第27号）第七条关于向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格的。

　　按照《证券投资顾问业务暂行》第三十，我局决定对你公司作出如下行政监督管理措施决定：责令改正，并在签督管理措施次日起30日内提交书面报告。

　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。